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欧〖博亚〗洲<网址:CySEC责>令『处』置“有关”闲<置费>收“取”

来源:潍坊新闻网 发布时间:2020-07-11 浏览次数:

  外《汇》天【眼APP】讯 : “昨”日7{月6日,塞}浦路‘斯’证券「买卖」委员{会(CySEC)}宣布,{已}对 塞浦路斯[投]资公 司(CIF)在向“客户收”取闲《置》费时所思「量」的「情」形进【行】了审查,{以确保}合规‘相’符《投〖资服务〗和〖流〗动及受羁系 市场[法》第25(1)]条的划定。

   凭【据CySEC】的审《查,相关》观察{包罗}评估CIF向潜在【客户或】客《户》披露的关于〖不〗活“跃”客「户和/或」客〖户〗买 卖账户[和相关]用度的 事前信息,{以确}保【遵】守该法第25(条)第(3)(a)(和第4(a))款〖的〗划(定。

  )审《查》效「果显示,」险(些)所《有》收“取”闲置费的CIF【都】划定了客「户」和/‘或’其买卖‘账’户可被视‘为非流动不’活 跃[的]情 形。

  ‘此’外,审查还注“释,许”多CIF“已”接〖纳〗措{施,}确保「向」潜{在}客户《或客》户实【时】披露‘关’于〖闲置〗费,《保》证〖信息公〗正、 清[晰、]无 误导<性。

  >相关〖闲〗置(费)的《情》形{如}下:

  1. 『关』于CIF「向各种」客户收取〖的闲置费的〗数<额,有>人 指出,CIF总体上[没]有 说<明>盘(算)不「流动」费数额{时}思(量的数)目和质量〖因〗素(如“维”护/行政用度)。【此】外,还发现 有[少数CIF按]月 收取(过高)的闲(置)费(如100欧元{或以上),}但《没有为收》取这{种}用【度提】供合理“的”理由,也没『有对其』盘算〖方〗法《作》出〖充〗实〖注〗释。

  2. 思量【到】闲置费【的】性<子、>收〖取〗此类用【度】可能思量的“因”素《以》及CIF『的规模,』以下效果引〖起了关〗注。对于{几个CIF}来<说,2019年7>月至2019年11月的6(个月时)代,从非「流动费」中收<到的金>额「过」高,从100万{欧}元到140万欧『元』不等。〖此〗外, 对[于]一些CIF 来(说,)从2019年7《月至2019年11月的》六<个月时>代从非流动【费收到】的金额似乎「占」六个「月」时“代发生的”收 入二的很[大]比例, 在‘有限’的(情)形{下高达18% - 31%。

  CySec示}意,“所”有CIF【应】凭据其在『收』取闲(置)费 方面[的]政策和放 置,「以及向」潜在客户『或客户』作「出」的〖相〗关“披”露。〖若是CIF在审〗查现<有的>政“策”和放置时发「现任何缺」陷,他们《必》须<立刻>接 纳[行动以]确 保{合规。


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